开yun体育官网入口登录app下载 深市创业板山东卓创资讯股份有限公司招股说明书(注册稿)
山东卓创信息股份有限公司 卓创信息股份有限公司 (山东省淄博市张店区北北京路186号) 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(注册稿) 保荐人(主承销商) 中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号 山东卓创信息股份有限公司招股说明书(注册稿) 1-1-1 发行人声明 中国证监会、本所就本次发行作出的任何决定或意见,并不表明其对注册申请文件和信息披露的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或投资者回报作出实质性判断或保证。任何相反的声明均属虚假陈述。 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人应当对发行人经营、收益的变化负责;投资者应当独立判断发行人的投资价值,独立作出投资决策,并依法承担股票发行后因发行人经营、收益的变化或者股票价格变动导致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任。发行人的控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作负责人、会计机构负责人保证招股说明书中的财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人、保荐人、承销证券公司承诺,若发行人的招股说明书和其他信息披露材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者的损失。保荐人、证券服务机构承诺,若其为发行人公开发行股票所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致投资者遭受损失的,将依法赔偿投资者的损失。山东卓创信息股份有限公司招股说明书(注册稿)1-1-2 本次发行概况发行股份种类人民币普通股(A股)发行股份数量本次公开发行股份数量不超过1,500万股,本次公开发行股份数量占发行后总股本的比例不低于25%。 预计本次公开发行的股份全部以公开发行新股的方式发行,不涉及公司股东公开减持股份。每股面值 1.00 元 每股发行价【】 元 预计发行日【】年【】月【】日 拟上市交易所及董事会 深圳证券交易所 创业板 发行后总股本 不超过 6,000 万股 保荐人(主承销商) 民生证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 山东卓创信息股份有限公司 招股说明书(注册稿) 1-1-3 重要事项 公司提醒投资者在作出投资决策前,应仔细阅读本招股说明书第四节“风险因素”全部内容,并特别关注以下重要事项: 一、本次发行前股东所持股份流通限制及自愿禁售承诺 (一)控股股东、实际控制人蒋虎林关于股份禁售的承诺 1、自本次发行之日起,公司股东应就本次发行前持有的公司首次公开发行股票,自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内,公司不得转让或者委托他人管理该人首次公开发行前直接或者间接持有的本公司股份,公司也不得回购该等股份;该人自锁定期届满后两年内减持公司股份的,减持价格不得低于公司首次公开发行股票的发行价格(公司股票如有派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项,上述发行价格作除权除息调整,下同); 公司股票上市后六个月内连续二十个交易日的收盘价低于发行价,或者上市六个月后末期(如该日为交易日,则为该日后的第一个交易日)的收盘价低于发行价的,该人直接或间接持有的公司股票的锁定期自动延长六个月。
2、本人在担任公司董事期间,每年转让的股份数量不得超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%。本人所持股份在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内再买入,所得收益归公司所有;本人离职后6个月内,不得转让本人直接或间接持有的公司股份。本人在董事任期届满前离职的,在就任时确定的任期内,每年转让的股份数量不得超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%;本人离职后至任期届满6个月内,不得转让本人直接或间接持有的公司股份。3、上述股份锁定承诺为本人的真实意思表示。 本人自愿接受监管机构、自律组织和社会公众的监督,不会因工作变动、离职等原因放弃上述承诺。如本人违反上述股份锁定承诺,将在发行人股东大会上和中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定承诺向发行人股东和社会投资者公开致歉。同时,本人将按照法律、法规、规范性文件的规定在十个交易日内回购违规售出的股份,并自回购完成之日起自动延长所持有股份的锁定期三个月。如本人因未履行上述承诺而获得的收益归公司所有,本人将在获得收益后的五日内将收益支付至公司指定账户。 (二)直接或间接持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员股份锁定承诺宋扬、李学强、蔡军、崔克曾、董诗晖(原董事)、叶秋菊、鲁华、吕春江共八人承诺:1、自公司首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其首次公开发行股票前直接或间接持有的本公司股份,也不由公司回购其直接或间接持有的本公司股份; 锁定期届满后两年内减持本公司股份的,减持价格不得低于公司首次公开发行股票的发行价(公司股票有派息、送红股、资本公积金转增股本等除权除息事项的,上述发行价格作除权除息调整,下同);公司股票上市后六个月内连续二十个交易日的收盘价低于发行价,或者上市六个月末(如该日为交易日,则为该日后的第一个交易日)的收盘价低于发行价的,其直接或间接持有的本公司股份的锁定期自动延长六个月。
2、本人在担任公司董事、高级管理人员期间,每年转让的股份数量不得超过本人直接或间接持有的股份总数的25%。本人所持股份在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内再买入,所得收益归公司所有;本人离职后六个月内,不得转让本人直接或间接持有的公司股份。本人在担任公司董事、高级管理人员任期届满前离职的,在就任时确定的任期内,每年转让的股份数量不得超过本人直接或间接持有的股份总数的25%;本人离职后至任期届满六个月内,不得转让本人直接或间接持有的公司股份。3、上述股份锁定承诺为本人的真实意思表示。 本人自愿接受监管机构、自律组织和社会公众的监督,不会因工作变动、离职等原因放弃上述承诺。如本人违反上述股份锁定承诺,将在发行人股东大会上和中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定承诺向发行人股东和社会投资者公开致歉。同时,本人将按照法律、法规、规范性文件的规定在十个交易日内回购违规售出的股份,并自回购完成之日起自动延长所持有股份的锁定期三个月。如本人因未履行上述承诺而获得的收益归公司所有,本人将在获得收益后五日内将前述收益支付至公司指定账户。 山东卓创信息股份有限公司招股说明书(注册稿)1-1-5 侯安全、齐玉琴、刘锋承诺:1、自公司首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人首次公开发行股票前直接或间接持有的本公司股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的本公司股份。
2、本人担任公司监事期间,每年转让的股份数量不得超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%。本人所持股份在买入后六个月内卖出,或者卖出后六个月内再买入,所得收益归公司所有。且本人离职后六个月内,不得转让本人直接或间接持有的公司股份。本人在担任公司监事前离职的,在就任时确定的任期内云开·全站APP登录入口,每年转让的股份数量不得超过本人直接或间接持有的公司股份总数的25%。自离职至任期届满止六个月内,不得转让本人直接或间接持有的公司股份。3、上述股份锁定承诺为本人的真实意思表示。 本人自愿接受监管机构、自律组织和社会公众的监督kaiyun官方网app下载app,不会因工作变动、离职等原因放弃上述承诺。如本人违反上述股份锁定承诺,将在发行人股东大会上和中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定承诺向发行人股东和社会投资者公开致歉。同时,本人将按照法律、法规、规范性文件的规定在十个交易日内回购违规售出的股份,并自回购完成之日起自动延长所持有股份的锁定期三个月。如本人因未履行上述承诺而获得的收益归公司所有,本人将在获得收益后五日内将前述收益支付至公司指定账户。 (三)实际控制人控制的其他公司股份锁定的承诺情况 网智投资股份锁定承诺: 1、自公司首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内,公司不转让或者委托他人管理首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份,也不回购该等股份。
2、上述股份锁定承诺为企业真实意思表示,企业自愿接受监管机构、自律组织和社会公众的监督。若违反上述股份锁定承诺,企业将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定期承诺向发行人股东及社会公众投资者公开致歉。同时将按照法律、法规及规范性文件的规定在十个交易日内回购违规出售的股票,并自回购完成之日起自动延长所持股份的锁定期三个月。若企业因未履行上述承诺而获得收益的,该收益归公司所有,企业应在获得收益后五日内将上述收益支付至公司指定账户。 3、若中国证监会、深圳证券交易所届时对企业上述承诺有更为严格的规定或要求的,企业将按照相关规定或要求执行。 (四)马吉青、彭丽英等 6 名股东关于股份锁定的承诺 马吉青、彭丽英、顾晓明、山东多盈、蓝色基金投资、蓝色云海共 6 名股东承诺:1、自公司首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理其/公司首次公开发行股票前直接或间接持有的本公司股份,公司也不回购该等股份。 2、上述股份锁定承诺为本人/公司的真实意思表示,本人/公司自愿接受监管机构、自律组织和社会公众的监督。
若违反上述股份锁定承诺,本人/本公司将在发行人股东大会上及在中国证监会指定报刊上就未履行股份锁定承诺向发行人股东及社会公众投资者公开致歉。同时,本人/本公司将按照法律、法规及规范性文件的规定,在十个交易日内回购违规售出的股份,并自回购完成之日起自动延长所持股份的锁定期三个月。若本人/本公司因未履行上述承诺而获得收益的,该收益归属于公司所有,本人/本公司应于获得收益之日起五日内将前述收益支付至公司指定账户。3、若届时中国证监会及深圳证券交易所对本人/本公司上述承诺有更为严格的规定或要求,本人/本公司将按照相关规定或要求执行。 2、关于持股5%以上股东减持意向的承诺。公司发行前持股5%以上的大股东蒋虎林、崔克曾、王志毅投资、吕春江、侯安全就其持股意向和减持意向作出如下承诺:1、对于本次公开发行前持有的公司股份,本人/本公司将严格遵守所持公司股份的流通限售和自愿锁定的承诺。所持公司股份锁定期满后,本人/本公司将根据财务状况和资金需要增持或减持公司股份。2、本人/本公司所持发行人股份锁定期满后,本人/本公司减持股份应符合相关法律法规和证券交易所规则的规定。 减持方式包括但不限于集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
山东卓创信息股份有限公司招股说明书(注册稿)1-1-73.本人/本企业减持的股份价格应当根据当时的二级市场价格确定,并符合相关法律、法规和深圳证券交易所规则的要求。4、公司或本人/本企业涉嫌证券、期货违法犯罪,正在被证监会调查或者被司法机关立案侦查,且自受到行政处罚决定、刑事判决之日起未逾六个月kaiyun 官方网站,或者因违反证券交易所业务规则而受到证券交易所公开谴责之日起未逾三个月等,导致法律、法规、规范性文件、证监会、证券交易所等规定不得减持股份的,本人/本企业不得减持其持有的股份。 5、如本人/本企业未能履行上述承诺,本人/本企业将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上就未履行上述补偿措施向公司股东、社会公众投资者公开道歉;自本人/本企业违反上述承诺之日起六个月内不得减持本人/本企业所持有的公司股份;如因本人/本企业违反上述减持承诺,给公司或其他投资者造成损失的,本人/本企业将依法向发行人或其他投资者承担赔偿责任。如中国证监会或深圳证券交易所对本人/本企业所作出的上述承诺有更为严格的规定或要求的,本人/本企业将按照相关规定或要求履行。三、 发行人上市后稳定股价预案为保护投资者的合法权益,进一步明确公司首次公开发行股票并上市后三年内连续二十个交易日收盘价低于最近一期末经审计的每股净资产时,公司稳定股价的措施,公司制定了《山东卓创信息股份有限公司首次公开发行股票并上市后稳定股价预案》。
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