kaiyun体育登录网页入口 如何把握党员干部违规买卖股票和证券投资行为的认定处理 根据职务关联度等因素综合分析

2023年《中国共产党纪律处分条例》（以下简称《条例》）和《党政领导干部个人证券投资行为若干规定》（以下简称《规定》）对党员干部的股票买卖和证券投资相关行为作了明确规定。如何准确区分正常投资行为、违纪行为和犯罪行为的界限？结合实践，我们认为应从以下几个方面把握。

违法买卖股票的常见形式及特征。《条例》是规范党政领导干部证券投资行为的主要政策依据，第三条明确规定党政领导干部可以买卖股票、证券投资基金开yun体育官网入口登录app下载，同时规定了七项禁止行为。实践中，党员干部常常从事的违法买卖股票行为主要有三类。一是公款炒股，主要是指用本单位公款或者所辖区域内下属单位的资金，购买股票、证券投资基金。这种行为本质是挪用公款进行营利活动，要根据挪用的数额来判断行为的性质，挪用的数额在5万元以上的，就涉嫌挪用公款罪； 如果挪用数额在五万元以下，仍视为挪用公款，可以依据《条例》第三十条予以党纪处分。二是“借壳”投资，主要是指利用内幕信息直接或者间接买卖股票、证券基金投资的行为。这里的“借壳”是指与自身权力紧密相关的违法投资行为，多数情况下，行为人是通过职务行为获取或者交换内幕信息，信息获取方式是否违法，行为人可以根据交易金额、次数、获利数额等因素予以判断，若不构成犯罪，可以依据《条例》第三十条予以党纪处分。三是利用公务时间谋取私利，主要是指利用工作时间、办公便利条件买卖股票。 实践中，应根据党员干部在工作时间内发生事务的次数、频率、持续时间等情况判断其性质，情节严重的，可以认定为违反纪律。

违法行为认定需把握的关键问题。影响党员干部投资行为定性认定的因素很多，实践中需把握以下三个方面。一是准确判断职务关联程度。如利用职务上的职权和影响力买卖股票，如某国企董事长王某利用职务之便帮助某民营企业老板何某买卖股票，为表示感谢，何某向王某告知其将成为T上市公司实际控制人。在信息公开前的敏感期内，王某某通过买卖股票获利千万余元。本案中，王某某的投资行为与其职务密切相关，利用职务之便换取内幕信息投资获利的行为，应以内幕交易论处。 如果王某与何某是朋友关系开yun体育官网入口登录app下载，王某在与何某闲聊中无意获悉内幕信息，进而买卖股票，则与其本职工作无关，不应认定为违纪违法。第二，准确判断违法行为的对象。以利用上班时间买卖股票为例，实践中对于该行为是否违反工作纪律或廉洁纪律存在不同看法。我们认为，上班时间买卖股票的违法行为属于占用工作时间，并不侵犯廉洁职务行为和公物管理制度，但违反了正常的工作秩序，因此，认定为违反工作纪律是恰当的。第三，准确判断情节严重程度。对于违法投资行为是否追究纪律和法律责任，仍需根据违法情节来判断。例如，某区党校副校长陈某在工作日午休时间，利用办公电脑登录个人股票账户买卖股票。 我们认为，陈某某公司办公电脑摆放在公共区域，原本是公司人员上网查询资料用的，陈某某利用午休时间长时间用电脑买卖股票，违反规定，增加单位开支属于轻微违法行为，不应认定为违纪行为云开·全站APP登录入口，批评教育可以取得更好的违纪效果。

实践中，在坚持严打基调的同时，要根据违法违规行为的严重程度，准确运用政策策略，全面把握违法违规性质，精准决策。如某县某局工会主席龙某将工会经费10.8万元转入个人股票账户，与个人资金21万元合计用于买入股票，卖出股票后，归还挪用的公款，共获利7.5万元。该县纪委监察委对其挪用公款炒股行为予以举报，并上交相应收益2.5万元。本案中，龙某利用公款炒股，数额较大，无论盈利与亏损，都是挪用公款牟利行为，性质违法，情节严重，应严肃处理。 考虑到其有自首情节，退还案发前挪用的全部资金，并自愿上交违法所得，我们本着“惩前毖后、治病救人”的原则，对龙某某严重违纪违法行为，依据《条例》第二十九条规定予以“第三种处理方式”，给予党内留党察看一年、撤销公职处分。在严肃查处案件的同时，要结合其回头看情况、认错态度等具体情况，做到案情准确、处理恰当、处罚与过错相称。做到“查处一个案件，警示一批人，教育一大批人”。